Afgørelser om fondsmæglerselskaber

18.10.2011	Lov om værdipapirhandel m.v. § 29, stk. 1 – Administrativt bødeforelæg – ID-Sparinvest A/S
13.09.2011	Lov om værdipapirhandel m.v. § 33, stk. 2 – Administrativt bødeforelæg – FormueFyn Fondsmæglerselskab A/S
11.02.2011	Lov om finansiel virksomhed § 225 - Frist til opfyldelse af kapitalkrav - Hauser Securities Fondsmæglerselskab A/S
12.10.2010	Lov om finansiel virksomhed § 9, stk. 2 - Påbud - Fondsmæglerselskabet LD Invest A/S
19.03.2010	Lov om finansiel virksomhed § 43 – markedsføring af strukturede obligationer – BI Asset Management Fondsmæglerselskab A/S
08.06.2009	Bekendtgørelse om investorbeskyttelse ved værdipapirhandel § 8 - Påtale for vildledende markedsføring – Formuepleje A/S Fondsmæglerselskab
17.04.2009	Bekendtgørelse om investorbeskyttelse ved værdipapirhandel § 19 – Vurdering af om et finansielt instrument skal betragtes som komplekst
15.01.2009	Fortolkningsbidrag til bekendtgørelse nr. 1389 af 22. december 2008 om revisionsudvalg
17.11.2008	Lov om finansiel virksomhed § 14, stk. 1-3 - Afslag på ansøgning om fondsmæglerselskabstilladelse fra Min Formue A/S
19.05.2008	Lov om finansiel virksomhed § 9, stk. 2, 2. pkt., sammenholdt med lovens bilag 4 - afgrænsning af fondsmæglerselskabers aktivitetsområde
13.12.2007	Bekendtgørelse om revisionens gennemførelse i finansielle virksomheder m.v. samt finansielle koncerner (revisionsbekendtgørelsen) § 9, stk. 4 - oprettelse af intern revision
12.07.2007	Lov om finansiel virksomhed § 8, stk. 5
27.11.2006	Lov om finansiel virksomhed § 43 om god skik - vildledende markedsføringsmateriale
02.01.2006	FiL § 33 og bekendtgørelse nr. 979 af 4. december 2003 om tilladelsesproceduren for udenlandske kreditinstitutter og investeringsselskaber, der er meddelt tilladelse i et land udenfor Den Europæiske Union, som Fællesskabet ikke har indgået aftale med på det finansielle område, og som ønsker at udføre tjenesteydelser med værdipapirhandel i Danmark
12.12.2005	Lov om finansiel virksomhed § 181 - snævre forbindelser
23.09.2005	Lov om finansiel virksomhed §§ 5, 139, 147 og 149
17.02.2005	Lov om finansiel virksomhed § 9 (hvorvidt fragtderivater omfattes af lov om finansiel virksomhed, bilag 5, nr. 10)
04.10.2004	Lov om finansiel virksomhed § 145
06.09.2004	Lov om værdipapirhandel m.v. § 35 om aktieoptionsprogrammer for medarbejdere
19.08.2004	Lov om værdipapirhandel m.v. § 35 om aktieoptionsprogrammer for medarbejdere ID10748
27.07.2004	Lov om finansiel virksomhed § 77 og § 80 om selvstændig erhvervsvirksomhed og spekulationsforbuddet
19.07.2004	Lov om finansiel virksomhed § 132, stk. 1, nr. 4 om udstedelse af hybrid kernekapital
12.07.2004	Lov om værdipapirhandel m.v. § 35 om kapitalforvaltningsaftaler
24.06.2004	Lov om finansiel virksomhed § 43 – god skik
02.06.2004	Lov om finansiel virksomhed § 7, stk. 1, 2. pkt. og § 24 (lovlig leasing virksomhed)
01.04.2004	Lov om finansiel virksomhed § 43 - god skik
16.03.2004	Lov om finansiel virksomhed § 136, stk. 5 ID8487
26.01.2004	Lov om finansiel virksomhed § 157 (fondsmæglerselskabers placering af basiskapital)
26.09.2003	Lov om finansiel virksomhed § 77 (spekulation)
01.07.2003	Lov om finansiel virksomhed § 15, stk. 1, nr. 4 (it-leverandørers overholdelse af finansielle virksomheders it-sikkerhedspolitik)
17.06.2003	Lov om finansiel virksomhed § 24, stk. 1
22.05.2003	Lov om finansiel virksomhed § 15 – aktieselskabslovens § 57, stk. 1 (om formandskab i et realkreditinstitut)
07.05.2003	Lov om finansiel virksomhed § 20, stk. 2, om sædvanlige forretningsbetingelser og markedsbaserede vilkår
23.04.2003	Lov om finansiel virksomhed § 3 stk. 1 (god skik)
04.04.2003	Lov om finansiel virksomhed § 24, stk. 5, jf. stk. , om tilladelse til at sidde i PBS' bestyrelse
17.03.2003	Lov om finansiel virksomhed § 4, stk. 1 (videregivelse af oplysninger)
17.03.2003	Lov om finansiel virksomhed § 20, stk. 2, og BEK. om koncerninterne transaktioner § 4
11.03.2003	Lov om finansiel virksomhed § 3 stk. 1 (god skik)
13.02.2003	Lov om finansiel virksomhed § 74, stk. 1, om klageberettiget Bank- og sparekasselovens § 50c og Lov om investeringsforeninger og specialforeninger § 77b, stk. 4
12.02.2003	Lov om finansiel virksomhed § 4 og §§ 8 og 10 (videregivelse af oplysninger)
30.01.2003	Lov om finansiel virksomhed § 3 stk. 1 (markedsføring)
20.01.2003	Lov om finansiel virksomhed § 4, stk. 1 (videregivelse af oplysninger)
20.12.2002	Bekendtgørelse nr. 10002 af 10. januar 1996 § 114, stk. 3 samt § 58 (Regnskabsbekendtgørelsen) - vedr. behandling af goodwill.
20.12.2002	Lov om finansiel virksomhed § 70, stk. 1 og lov om forsikringsvirksomhed § 250, stk. 1, nr. 3 (rødt lys)
13.12.2002	Lov om fondsmæglerselskaber § 1, stk. 3. (fondsmæglervirksomhed uden tilladelse)
30.07.2002	Lov om finansiel virksomhed § 4 (videregivelse af oplysninger)
01.07.2002	Lov om finansiel virksomhed § 4 og § 5, stk. 1 (Videregivelse af oplysninger)
19.06.2002	Lov om finansiel virksomhed § 4 og § 10 samt lov om forsikringsvirksomhed § 258
28.05.2002	Lov om finansiel virksomhed § 4 og § 5, stk. 1 (Videregivelse af oplysninger om kundeforhold)
27.05.2002	Lov om finansiel virksomhed § 4, stk. 1 (berettiget videregivelse af oplysninger)
17.04.2002	Lov om finansiel virksomhed § 5, stk. 1 (videregivelse af oplysninger for administrative opgaver)
19.03.2002	Lov om finansiel virksomhed § 70
01.03.2002	Lov om finansiel virksomhed § 19, BEK. om spekulation § 6, stk. 3, nr. 6
27.02.2002	Lov om finansiel virksomhed § 4 (fremlæggelse korrespondance i en verserende retssag)
04.02.2002	Bekendtgørelse nr. 1061 af 14. december 2001 om revisionens gennemførelse i finansielle virksomheder og finansielle koncerner § 7, stk. 3
09.01.2002	Lov om finansiel virksomhed § 19
21.10.2001	Lov om finansiel virksomhed § 41, stk. 1 (pro rata konsolidering)
18.07.2001	Lov om finansiel virksomhed § 20, stk. 2
27.06.2001	Lov om fondsmæglerselskaber § 20 a - tilgodehavende hos et koncernforbundet selskab.
27.06.2001	Lov om fondsmæglerselskaber § 20 - tilgodehavende hos et koncernforbundet selskab
22.06.2001	Lov om finansiel virksomhed § 19, stk. 1, og BEK. om spekulation §§ 3 og 5
08.06.2001	Lov om finansiel virksomhed § 19, BEK. om spekulation § 7, stk. 1 ID1123
09.03.2001	Lov om fondsmæglerselskaber § 11, stk. 1
04.12.2000	Lov om finansiel virksomhed § 19, stk. 1, BEK. om spekulation § 3, stk. 1
07.07.2000	Lov om fondsmæglerselskaber § 1 og lov om værdipapirhandel m.v. § 2
28.04.2000	Lov om værdipapirhandel § 6, stk. 1 nr. 1 og 2 - investeringspuljer
24.01.2000	Lov om fondsmæglerselskaber § 5, stk. 1 jf § 1, stk.1 og stk. 2
21.12.1999	Lov om fondsmæglerselskaber § 9
09.09.1999	Lov om finansiel virksomhed § 4, stk. 1 (tilsidesættelse af tavshedspligt)
28.05.1999	Lov om værdipapirhandel § 5
21.05.1999	Lov om fondsmæglerselskaber § 3, stk. 2 og 3.
20.05.1999	Lov om fondsmæglerselskaber § 19
24.07.1998	Lov om fondsmæglerselskaber § 1, stk. 2
24.07.1998	Lov om fondsmæglerselskaber § 1, stk. 1 og 2 samt § 5, stk. 1
18.06.1998	Lov om værdipapirhandel m.v. § 6, stk. 1, nr. 2
06.05.1998	Lov om fondsmæglerselskaber § 31, stk. 4 og § 36, stk. 6
08.04.1998	Lov om fondsmæglerselskaber § 1, stk. 4
30.03.1998	Lov om fondsmæglerselskaber § 23, stk. 1
03.03.1998	Lov om fondsmæglerselskaber § 7, stk. 5
02.03.1998	Lov om fondsmæglerselskaber § 1, stk. 4 og 5
30.01.1998	Lov om fondsmæglerselskaber § 11 d
06.01.1998	Lov om fondsmæglerselskaber § 3, stk. 2, og lov om værdipapirhandel m.v. § 16 ID500
02.09.1997	Lov om fondsmæglerselskaber § 1, stk. 4

Oprettet d. 24.07.2003 og sidst redigeret d. 08.09.2005

Tilføj til dokumentmappen